活动邀请｜(12.6)2019年年度中国企业合规与反腐败高峰会议周
背景介绍
“合规”是所有企业持续发展的基础，所谓“合规”，即企业遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。而不合规，则会给企业造成法律制裁、监管处罚、重大财产及商誉损失等风险。对于开展海外项目的企业而言，由于涉及多个法域，且面临不熟悉境外法律等问题，跨境合规风险更为突出。 企业走出国门进行投资合作最主要的形式是对外直接投资，即通过新设、并购及其他方式在境外拥有企业或取得既有企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为，也可简单概括为境外新设主体及并购行为。通常来说，企业完成境外投资交易后，就会面对境外“子企业”的持续经营问题，其中会牵涉投资目标国外商投资、公司、税务、劳工等各方面的法律法规，跨境合规风险高发。此外，企业在境外开展业务还包括对外劳务合作、对外承包工程以及国际贸易等形式，虽然相对于境外直接投资，法律关系较为单一，但由于忽视合规管理所可能造成的风险仍不可小觑。近年来，伴随着中国企业参与国际竞争的步伐，跨境合规风险亦日益凸显，其中不乏后果极为严重的案例。 会议时间 十二月 星期五 12.6 2019年12月6日（星期五） 8:30—17:30 会议地点 中国广东省深圳市福田区深南大道6005号 （金茂深圳JW万豪酒店） 组织单位 主办单位 美国奥斯顿律师事务所 支持单位 深圳市走出去战略合作联盟 深圳市对外经济贸易统计学会 政经事平台(Roadlink GLB) 会议议程 08:30 签到 + 早茶 08:50 主席致开幕词 开幕演讲 09:00 国际合规立法的发展和更新 09:20 针对中国企业 — 国际反腐败执法的最新趋势：关键点和合规提示 主题演讲 09:40 如何推进企业跨境投资过程中反腐败和合规管理 — 企业跨境投资中反贿赂合规方面容易出错的地方 — 建设合规和反腐败工作的能力 — 从代价最高的错误中吸取教训 10:00 案例分析及解读： 计算机取证技术及其在合规实践中的应用 10:20 举报人 — 自我举报：一旦发现违规行为该怎么办 10:40 如何在跨境投资中建立并实施稳健的合规结构 10:50 实例分析：跨境合规调查的主要挑战 11:00 茶歇与自由交流 投资欧洲 11:10 跨境投资中解决数据传输和对隐私以及网络安全的合规问题： — 欧洲国家的GDPR的合规性问题 投资美国 11:30 跨境投资合规机制的建设：美国就中美业务及技术往来的法律与政策影响 — 关税、对美投资、出口管制等 — CFIUS更新 11:50 第三方管理：跨境投资中建立有效的第三方监控计划 12:15 午餐及自由交流 14:00 跨境投资中管理和缓解欺诈分销渠道中的风险 14:30 如何处理员工在境外贿赂/腐败指控 15:00 案例分析： 跨境投资中普通法系的诉讼及仲裁应对的注意事项 15:30 茶歇及自由交流 15:45 企业跨境投资中，内部合规倡导：提升公司内部诚信信息的关键关系 16:15 为中国企业提供的法院证据及可以行为报告 特别会议 16:45 跨境反洗钱：立法和行业最佳实践的最新发展 17:15 会议主席致闭幕词 联系方式 联系人：黄女士 联系电话：13650745979 邮箱：huangxuena@roadlinkglb.com